金融信息服務公司(含互聯(lián)網(wǎng))設立條件

一、第一發(fā)起人的條件

　　(一)第一發(fā)起人需內(nèi)部制度健全、管理規(guī)范、信用優(yōu)良、實力雄厚的企業(yè)。近二年資產(chǎn)負債率不高于80%，且連續(xù)盈利。

　　(二)第一發(fā)起人在公司中持股比例不得高于51%，不得低于20%。

　　(三)無虛假出資、虛報注冊資金和抽逃出資等違法行為。

二、注冊資本

　　在我區(qū)金融街設立的金融信息服務公司(含互聯(lián)網(wǎng)金融信息中介服務，以下同)注冊資本要達到0.5億元，且資金來源真實合法，全部為實收貨幣資本，由發(fā)起人或出資人一次足額繳納。

三、公司名稱

　　公司名稱武漢市江漢區(qū)XX金融信息服務有限責任公司或股份有限公司。

四、股東

　　(一)公司股東人數(shù)均不得超過15人，公司股東對繳納出資情況的真實性、合法性負責。

　　(二)所有法人股東應符合以下條件：

　　1、在工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格。

　　2、企業(yè)法定代表人無犯罪記錄和不良信用記錄。

　　3、企業(yè)無不良信用記錄。

　　4、財務狀況良好，入股前一年度連續(xù)盈利。

　　5、有較強的經(jīng)營股管理能力和資金實力。

　　(三)自然人股東應符合《公司法》的有關要求，無犯罪記錄和不良信用記錄。

五、公司董事及高管人員

　　申請公司董事和高級管理人員任職資格，擬任人除應符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應符合以下條件：

　　(一)具備大專以上(含大專)學歷。

　　(二)無犯罪記錄和不良信用記錄。

　　(三)具有擔當擬任職務所需的相關知識和能力，有不少于3年的金融行業(yè)(含銀行、證券、基金、保險公司、融資性擔保公司、小貸公司、股權(quán)投資基金管理公司等)從業(yè)經(jīng)驗。

申報材料

　　一) 名稱核準通知書

　　二) 金融信息服務公司申請書

　　內(nèi)容應載明擬設立機構(gòu)性質(zhì)、組織形式、機構(gòu)名稱、業(yè)務范圍、擬注冊資本和住所，第一大股東(發(fā)起人)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展情況、擬任董事長和高級管理人員簡歷、相關法律手續(xù)的履行情況，其他前期籌建工作;

　　三) 可行性研究報告

　　內(nèi)容應包括：設立金融信息服務公司的可行性、必要性、市場前景分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃和開業(yè)后金融風險分析等;

　　四) 出資人協(xié)議書。

　　股東之間關于出資設立金融信息服務公司的協(xié)議。

　　五) 出資人承諾書。

　　出資人應承諾自覺遵守國家、省、市有關金融信息服務公司的相關規(guī)定，遵守公司章程;保證入股資金來源合法，全部為實有貨幣資本，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股;不從事非法金融活動;自我承擔公司經(jīng)營風險和法律責任。

　　六) 合規(guī)經(jīng)營承諾書。擬成立公司法定代表人向市金融管理局、江漢區(qū)人民政府出具依法依規(guī)、誠信經(jīng)營的承諾書。

　　七) 金融信息服務公司基本情況

　　1、擬成立金融信息服務公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、注冊資本、法定代表人。

　　2、金融信息服務公司股東名冊：法人股東名稱、法定代表人姓名、注冊地址、出資額、股份比例、工商執(zhí)照復印件;

　　3、自然人股東姓名、住所、身份證復印件、出資額、股份比例、簡歷。

　　八) 第一發(fā)起人近一年度的財務審計報告，其他企業(yè)法人近一年度的財務審計報告(需蓋防偽標示且要與企業(yè)每年年報報表一致，否則金融信息服務公司不能申報)。企業(yè)法人股東會決議書同意出資成立金融信息服務公司，同意金融信息服務公司章程。

　　九) 章程草案(應將合規(guī)經(jīng)營和風險防范的相關內(nèi)容寫入章程)。

　　十) 法定驗資機構(gòu)出具的驗資報告。

　　十一) 律師中介機構(gòu)出具的金融信息服務公司出資人關聯(lián)情況的法律意見書;以及自身的經(jīng)年審的資質(zhì)證明復印件。

　　十二) 擬任職高級管理人員的任職資格申請書、身份證復印件、學歷證明、工作簡歷、承諾書、人行出具的三年征信證明。有銀行工作經(jīng)歷的需原工作的銀行出具從業(yè)期間無違法違規(guī)記錄。所有高管需大專以上學歷。

　　十三) 住所使用證明，營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料;

　　十四) 互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務公司需提交第三方托管協(xié)議及相關賬戶。

　　以上是作為多年注冊金融牌照的經(jīng)驗，希望對您有幫助。